贵州西南大宗防诈骗：大力加强合规监管建设

我国的大宗商品现货市场一路走来，与之伴随的是不断的争议和创新、合规监管与清理整顿。从市场来看，尽管现货市场的清理整顿已经进行了5年，但是现货纠纷事件依然高居不下，对行业发展的影响不可小视。

毋庸置疑，大宗商品现货行业近年来的过快、畸形发展，导致了一定程度上被妖魔化，要想真正做好现货市场，维护现货市场环境，贵州西南大宗商品交易中心(西南商交所)认为这需要政府部门、监管机构、交易平台、会员单位一起努力，只有齐头并进、多管齐下，现货行业才能朝着正确的方向发展，才能充分发挥其对实体经济的推动作用。

国家层面：制定并完善相关法律法规 建立健全现货市场管理体系建设

　　从目前的现货市场来看，除了中国黄金交易所，与证监会直接监管的证券期货交易所不同，国内的现货交易平台由自然人或者企业投资设立，缺乏统一的监管主体。

　　从商务部2013年发布的《商品现货市场交易特别规定》(试行)来看，商务部负责全国商品现货市场的规划、信息、统计等行业管理工作，中国人民银行依据职责负责商品现货市场交易涉及的金融监管及非金融机构支付业务的监管工作。

　　国务院发布的《国务院关于清理整顿各类交易所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)目前为现货市场判断交易是否违法的主要依据。

　　除此之外，各地对大宗商品现货市场的监管主体也有不同的规定，主要为商务委、商务厅、证监局、金融办、经信委等部门。

　　尽管目前交易场所的清理整顿已经连续进行了五年，但从最高监管层方面，至今还未把这个靴子落地，到底对大宗商品市场如何监管，是目前为止行业人士最为关注的问题。

　　西南商交所认为，这需要政府部门制定并完善相关法律法规，建立健全现货市场管理体系建设，给现货行业一个法定的界定，以供行业人士共同遵守，共同维护市场稳定与发展。

　　行业层面：建立行业自律监管组织 营造和谐良好的市场环境

　　国内各交易场所目前还未形成成熟的发展模式，相关法律法规和政策也还在逐步完善之中，各交易场所需要不断总结经验、摸索规律。成立专业的行业自律组织，有助于整合资源，加强行业自律、促进行业繁荣，推动行业与政府间交流，提出行业发展的合理性建议，为政府决策提供参考和依据。

　　2015年8月10日，全国贵金属流通管理委员会成立，西南商交所荣任副会长单位。它是由中国流通管理政研会按照国务院有关文件精神和组织程序，呈报国务院国资委设立的全国性行业社团组织。委员会自成立以来，在“规范有序、健康发展”八字方针的指导下，成立了企业信用评级专家委员会、国内投诉调节委员会，发布了《中国贵金属市场规范》，各项工作都取得了不错成效，让整个贵金属行业的自律监管更加规范。

　　2016年3月16日，中国电子商务协会大宗商品电子交易委员会正式成立，西南商交所荣任常务副会长单位。委员会将为大宗商品市场企业搭建一个宽阔的交流合作平台，并通过设立专项基金，为行业人才培养、投资者教育或其他特定事业提供资金支持，从而达到推动现货行业规范、和谐发展，提升服务实体经济的作用。

　　企业层面：加强内控与合规监管 完善自律管理

　　作为西南地区极具影响力的交易平台，贵州西南大宗商品交易中心认为，在经济新常态下，企业要时刻保持高度的市场警觉性，要从企业自身实际出发，要保持积极向上的心态，全面强化企业内控管理与合规监管制度，规范企业运作，引领行业健康发展。

未来，西南商交所将进一步规范交易行为，大力推进合规经营标准化建设，规范编制各类示范文本，切实杜绝会员单位违规经营;同时，通过市场化方式择优选择诚实经营的会员单位，建立会员单位机构比选库，提升服务质量，降低交易成本。此外，交易中心还将进一步加强交易监管，建立交易数据分析系统，完善交易平台管理制度，大力推进信用平台建设，并会同相关主管部门，构建全省统一的现货交易信用评价体系，为构建和谐健康的金融投资环境，弘扬行业发展正能量，推动实体经济繁荣发展做出自己应有的贡献。